Внутренний контролер: организация внутреннего уконтроля в финансовой организации

В результате обучения вы сможете:

• самостоятельно разрабатывать документы, регламентирующие вопросы внутреннего контроля и аудита компании;
• провести оценку систем внутреннего контроля и управления рисками;
• разработать новые контрольные процедуры с целью совершенствования бизнес-процессов и улучшения контрольной среды;
• составить стратегический риск-ориентированный план внутреннего контроля и аудита;
• презентовать результаты внутреннего контроля и аудита руководству;
• организовать действенную систему внутреннего контроля;
• подготовить план проверки компании;

 Пограмма обучения: 

Модуль 1. Требования к специалистам финансового рынка:

• квалификационные требования;
• требования к профессиональному опыту;
• аннулирование аттестата специалиста финансового рынка;
• внесение изменений в реестр аттестованных лиц;
• Домашнее задание (составление штатного расписания).

Модуль 2. Лицензионные требования и условия

Модуль 3. Требования к собственным средствам

• О новых требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У);
• Обзор и комментарии к Положению Банка России от 19 июля 2016 года №548-П “О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»;
• Домашнее задание по расчету собственных средств.

Модуль 4. Новые требования к организации внутреннего контроля и аудита

• обзор и комментарии к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита»;
• требования к сотрудникам новых подразделений, организация системы внутреннего аудита;
• Домашнее задание.

Модуль 5. Требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками

• Обзор и комментарии основных требований Указания Банка России от 21 августа 2017 г. № 4501-У;

• Создание Регламента управления рисками профессионального участника: положение об управлении рисками, методики определения значимых рисков и проведения стресс-тестирования.

• Особенности оценки регулярного риска;

• Комментарии по оценке и формулы расчёта уровней (если применимо) по каждому виду риска, согласно требованиям Указания 4501-У;

• Таблицы для оценки уровней рисков. Карты рисков;
• Ответы Банка России на вопросы представителей профессиональных участников по порядку применения Указания 4501-У, в том числе о возможности назначения контролёра, должностным лицом, ответственным за СУР;
• Домашнее задание. Разбор практических кейсов: Реализация норм, указанных в данных внутренних методических документах на практике.

Модуль 6. Анализ регулятивных рисков и способы их предотвращения

Модуль 7. Организация внутреннего контроля

• Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
• Обязанности руководителя и работников профессионального участника в рамках осуществления внутреннего контроля.
• Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
• Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
• Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П “О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами”
• Домашнее задание. Разбор практических кейсов

Модуль 8. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

• Обзор Указания Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг”

Модуль 9. Практические основы прохождения проверок Банка России

• Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И
• “О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)”
• “Положение о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России” (утв. Банком России 07.08.2014 N 427-П)
• Наиболее часто выявляемые нарушения
• Судебная практика
• Домашнее задание. Разбор практических кейсов

Модуль 10. Приостановление и аннулирование лицензии

• О новом порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения
• Разбор практических кейсов

Модуль 11. Административная ответственность профессиональных участников

Финальное домашнее задание: «Составление плана подготовки к проведению проверки регулятором организации – профессионального участника РЦБ»

Стоимость курса 25000 руб. 

Записаться на курс:

•  zapros@fin-skills.ru 
•  8-800-550-07-28 (Бесплатный звонок по всей России)
• +7 (926) 700-43-08, WhatsApp