|
|
|
 |
Ведущие специалисты по внутреннему контролю на фондовом рынке соберутся 22 октября 2010 г. в Москве на традиционной встрече - Третьей всероссийской конференции «Внутренний контроль - 2010».
В центре внимания конференции – вопросы, с которыми сталкиваются специалисты по внутреннему контролю в России. На конференции будут обсуждаться пути создания эффективной службы внутреннего контроля, проанализированы ключевые проблемы организации системы контроля операций с ценными бумагами, рассмотрены аспекты нормативного правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения проверок организаций – профессиональных участников.
В рамках конференции будет проведено обучение в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в сфере ПОД/ФТ согласно приказу Pоcфинмонитоpингa от 03 августа 2010 г. № 203. Все участники конференции получат свидетельство о прохождении обучения в форме целевого инструктажа/повышения уровня знаний.
Аудитория конференции:
· инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
· управляющие компании
· НПФ
· инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы)
· кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг
Стоимость участия в конференции – 7000 руб. Специальная цена для членов НФА и НАУФОР – 6300 рублей.
Оргкомитет конференции:
Общие вопросы, программа, спонсорство, аккредитация журналистов:
Погребицкая Анастасия, zapros@fin-skills.ru.
Регистрация участников:
Ашрапова Альбина, zapros@fin-skills.ru
Временные телефоны офиса:
8(963) 976-5725
8(963) 976-5541
Регистрация закрывается в 10:00 20-ого октября!
Конференция состоится в конференц-центре «Поиск - Конференс» на территории бизнес-центра «Святогор» по адресу:
г. Москва, метро Павелецкая, ул. Летниковская, д. 10, стр. 2, отдельный вход слева.
Информационные партнеры:
|
|
Третья Всероссийская профессиональная конференция специалистов
по внутреннему контролю профучастников рынка ценных бумаг
«Внутренний контроль - 2010»
22 октября 2010 г., Бизнес-центр «Святогор»
10:00-10:30 Регистрация участников
10:30-12:00 Открытие конференции. Приветствие участников
· Внутренний контроль профессиональных участников РЦБ и УК. Вопросы организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
· Законодательство, регулирующее вопросы организации системы внутреннего контроля профессиональных участников
· Роль СРО в осуществлении контрольной функции. Взаимодействие с государственными органами
· Деятельность ФСФР России в сфере противодействия легализации преступных доходов: проблемы правоприменения, пути совершенствования
· Раннее обнаружение в целях ПОД/ФТ
12:00-13:00 Обед
13:00-15:30 Работа «круглых столов»
14:15-14:30 – Кофе-пауза
1. Круглый стол «Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг»
· Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации
· Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ЦБ
· Ответственность за легализацию доходов
· Идентификация и изучение клиентов, контрагентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
· Оценка и снижение рисков совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
· Операции профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащие обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
· Признаки и критерии необычных операций
· Практика проведения проверок: основные нарушения, выявляемые при проверках
2. Круглый стол «Внутренний контроль в управляющих компаниях и НПФ»
· Нормативные правовые акты Российской Федерации, регламентирующие систему внутреннего контроля в УК
· Изучение правил внутреннего контроля управляющей компании, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за неисполнение требований нормативных правовых и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля
· Обзор типовых нарушений, выявляемых в ходе проверок УК
· Изучение правил внутреннего контроля организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления при исполнении работником организации должностных обязанностей
3. Круглый стол «Внутренний контроль инфраструктурных организаций»
· Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра
· Требования к контролеру депозитария и регистратора. Дополнительные требования при совмещении с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг
· Регулирование деятельности учетных институтов со стороны ФСФР России
· Порядок формирования отчетности
· Обязательные программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями
· Операции депонентов / зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев / регистраторов
· Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю
· Требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
· Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ
· Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом / депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и др.
· Надзорная практика в области противодействия легализации преступных доходов
· Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации преступных доходов
Институт развития финансовых рынков (ИРФР) предлагает Вашей компании выступить информационным партнером конференции "Внутренний контроль 2010" .
Институт развития финансовых рынков (ИРФР) готов оказать информационному партнеру следующие гарантированные услуги:
1. Предоставление статуса Информационного спонсора мероприятия
2. Включение информационных и рекламных материалов в Информационного спонсора папки участников мероприятий
3. Размещение баннера Информационного спонсора на официальной странице форума - www.fin-skills.ru с гиперссылкой на Интернет - ресурс Информационного спонсора
4. Предоставление Информационному спонсору места для установки напольной конструкции (баннер размер не более 2Х1 м)
5. Предоставление Информационному спонсору места для установки переносной стойки с материалами в холле
6. Участие представителя Информационного спонсора в конференции.
ИРФР как организатор мероприятия, кроме того, готов учесть иные условия сотрудничества с информационным спонсором.
В свою очередь, Институт развития финансовых рынков рассчитывает на оказание информационным спонсором следующих услуг:
1. Размещение баннера форума на главной странице Интернет-сайта информационного спонсора с активной ссылкой на интернет- сайты ИРФР на период до начала мероприятия.
2. Размещение анонса форума на главной странице Интернет-сайта Информационного спонсора на период до начала мероприятия и/или Публикация анонса в новостной ленте.
3. Размещение анонса форума в рубрике Анонсы мероприятий на главной странице Интернет-сайта Информационного спонсора на период до начала мероприятия /в рубрике Конференции.
4. Рассылка информации о форуме по базе контактов(подписчиков)
5. Публикация анонса мероприятия (количество публикаций определяется по договоренности с Организаторами) в печатной версии СМИ Информационного спонсора
По вопросам информационного партнерства обращайтесь, пожалуйста, к Погребицкой Анастасии по телефону (495) 911-67-00 или пишите по адресу zapros@fin-skills.ru
