Открытие конференции. Приветствие участников

10.00-10.15 Открытие конференции. Приветствие участников.
Чернов Виталий Владленович, Начальник организации надзорной деятельности ФСФР России.
Александров Дмитрий Николаевич, Президент НП "Национальная лига управляющих".

Тематическая сессия I. Внутренний контроль профессионального участников РЦБ.  Вопросы и проблемы контроля операций с ценными бумагами
1. Методы и опыт создания функциональной системы внутреннего контроля в организации и законодательные аспекты его осуществления.
2. Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н).Положительные  и отрицательные моменты. Проект положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29-new). Нововведения в Положение и прежние аспекты, Минаев Юрий Вячеславович, Контролёр профессионального участника рынка ценных бумаг, РОСГОССТРАХ БАНК
3. Актуальные вопросы внутреннего контроля, Пома Сергей Иванович, Заместитель председателя Правления НАУФОР.
4. Кадры решают всё. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка. Перечень специалистов финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России. Требования к руководителям, контролёрам и специалистам. (Обзор Положения ФСФР России «О специалистах финансового рынка» № 10-4/пз-н), Ипатова Севич Вахитовна, Заместитель генерального директора - контролер ЗАО "КапиталЪ Управление активами"
5. Состояние внутреннего контроля в региональных финансовых организациях
6. Перечень типичных ошибок, выявляемых при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, Малащенко Надежда Прокоповна, Начальник службы внутреннего контроля СРО НФА.
7. Квалифицированные инвесторы: категории, критерии, порядок признания, права, обязанности и возможности, Аветисян Нелли Суриковна, Контролер профессионального участника Управление контроля профессиональной деятельности ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ».
8. Дискуссия, обмен мнениями 

Тематическая сессия II.  Вопросы  противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 1. Законодательство в области противодействия легализации преступных доходов: проблемы правоприменения, пути совершенствования. Либерализация законодательства в области ПОД/ФТ (Изменения в ПОД/ФТ согласно Закону № 308-ФЗ), Бушмина Екатерина Вячеславовна, Руководитель отдела финансового мониторинга ЗАО ИК «Тройка Диалог».
2. Механизмы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма;
3. Взаимодействие федеральных исполнительных органов в рамках противодействия легализации преступных доходов.
4. Требования, предъявляемые к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом в рамках по соблюдения законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации преступных доходов.
5. Рекомендации по минимизации рисков, совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
6. Надзорная практика в области противодействия легализации преступных доходов;
7. Основные нарушения, выявленные в ходе инспекционных проверок Росфинмониторинга и ФСФР России.
8. Принципы непрерывности процесса осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
9. Требования к разработке правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
10. Требования к идентификации клиентов и выгодоприобретателей,
в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, Рязанова Елена Евгеньевна, Заместитель генерального директора по правовым вопросам ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ».
11. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
12. Использование информационных технологий в работе банков в целях ПОД/ФТ.
13. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
14. Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
15. Ужесточение гражданской, административной и уголовной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (изменения,
в КОАП РФ и УК РФ).

Тематическая сессия III.  Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
1. Практика применения Федерального закона от 27 июля 2010 года
№ 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» (далее – Закон № 224-ФЗ)
2. Противодействие манипулированию рынком. Критерии манипулирования. Что не является манипулированием?
3. Условия опубликования инсайдерской информации.
4. Последствия и ответственность использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.
5. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров. Первичные и вторичные инсайдеры. Кого необходимо считать инсайдером? Требования по передаче списка инсайдеров.
Минаев Юрий Вячеславович, Контролёр профессионального участника рынка ценных бумаг, РОСГОССТРАХ БАНК.
Савушкин Антон Вячеславович, Советник Президента ММВБ.
6. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях, в том числе предоставление  информации в ФСФР России.
7. Внутренние нормативные документы организаций, принимаемые во исполнение Закона 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
8. Правовой механизм предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе меры превентивного (профилактического) контроля.
9. Особенности функций и полномочия ФСФР России в рамках противодействия инсайду и манипулированию. Раскрытие ФСФР России информации в рамках прав участников рынка достоверной информации о других субъектах организованной торговли.
10. Ответственность за неисполнение законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.